Akademia Medyczna im



Pobieranie 0.81 Mb.
Strona9/10
Data26.10.2017
Rozmiar0.81 Mb.
1   2   3   4   5   6   7   8   9   10




              1. Wyniki przeprowadzonej analizy zasobów osobowych.




Wyszczególnienie

Osobodni

        1. Zadania audytowi, w tym:

- zadania zapewniające

- czynności doradcze



- czynności sprawdzające




        1. Audyt zlecony




        1. Komitet Audytu




        1. Szkolenia i rozwój zawodowy




        1. Planowanie i sprawozdawczość




        1. Czynności organizacyjne




        1. Pozostałe – dni wolne (w tym soboty, niedziele i święta, urlopy itp.)




RAZEM






              1. Lista obszarów ryzyka, w których zostaną przeprowadzone zadania zapewniające.




Lp.

Nazwa obszaru

Nazwa systemu

Poziom ryzyka

w systemie3

1.










2.










3.
























              1. Informacja na temat czasu planowanego w osobodniach na realizację poszczególnych zadań zapewniających.




Lp.

Planowane zadania zapewniające

Planowany czas

w osobodniach

1.







2.







3.


















              1. Informacja na temat czasu planowanego w osobodniach na realizację czynności doradczych.




Lp.

Planowane czynności doradcze

Planowany czas w osobodniach

1.







2.







3.


















              1. Informacja na temat czasu planowanego w osobodniach na realizację czynności sprawdzających.




Lp.

Planowane czynności sprawdzające

Planowany czas w osobodniach

1.







2.







3.


















              1. Informacja na temat cyklu audytu.




1. Liczba wszystkich obszarów ryzyka

8

2. Liczba obszarów ryzyka wyznaczonych do przeprowadzenia zadań zapewniających w …… r.




3. Cykl audytu

….. lat
















(data)

(pieczątka i podpis audytora wewnętrznego/

koordynatora komórki audytu wewnętrznego)


















(data)


(pieczątka i podpis kierownika jednostki)



Załącznik nr 2

Poznań, dnia.........…..

UNIWERSYTET MEDYCZNY

IM. KAROLA MARCINKOWSKIEGO

W POZNANIU

UL. FREDRY

61 – 701 POZNAŃ





KWESTIONARIUSZ KONTROLI WEWNĘTRZNEJ

Jednostka audytowana:

Przedmiot zadania zapewniającego:

Wykonał :

Data i podpis:

l.p.

Zagadnienie

TAK

NIE

UWAGI

1













2













3













4













5













6













7













8













9













10













11













12













Załącznik nr 3

POZNAŃ, DNIA ........ …..r.

UNIWERSYTET MEDYCZNY

IM. KAROLA MARCINKOWSKIEGO

W POZNANIU

UL. FREDRY

61 – 701 POZNAŃ




PROGRAM ZADANIA ZAPEWNIAJĄCEGO


1

Oznaczenie zadania zapewniającego

Temat i numer audytu, nazwa i adres jednostki audytowanej

2

Budżet czasowy

Liczba dni przewidzianych w planie rocznym

3

Planowany termin rozpoczęcia audytu




4

Planowany termin przedstawienia sprawozdania wstępnego




5

Planowany termin przedstawienia sprawozdania końcowego









Podpis Kierownika KAW


Data i miejsce podpisania






1

Cel audytu

Wskazanie celu (celów)

2

Zakres audytu

Wskazanie przedmiotowego i podmiotowego zakresu audytu

3

Skład zespołu przeprowadzającego audyt

Nazwisko audytorów wykonujących zadanie zapewniające

4

Analiza ryzyka

Analiza ryzyka obszarów działalności jednostki audytowanej

5

Harmonogram czasowy

Planowany czas trwania audytu, rozplanowanie terminów wykonania poszczególnych czynności

6

Metodyka audytu


Wskazówki na temat technik i sposobów przeprowadzania audytu, najważniejszych problemów, na które należy zwrócić szczególną uwagę, wymaganych dowodów i sposobów ich badania i udokumentowania, wskazówki organizacyjne, wzory wykazów i zestawień

7

Uwagi



Załącznik nr 4

Poznań, dnia................

UNIWERSYTET MEDYCZNY

IM. KAROLA MARCINKOWSKIEGO

W POZNANIU

UL. FREDRY

61 – 701 POZNAŃ


PROTOKÓŁ Z WYWIADU/ROZMOWY


NR ZADANIA ZAPEWNIAJĄCEGO





NAZWA JEDNOSTKI AUDYTOWANEJ




TEMAT ZADANIA ZAPEWNIAJĄCEGO





DATA





PRZEDMIOT WYWIADU


Przygotował:

…………………………………………………….

(pieczątka i podpis audytora wewnętrznego)

Sprawdził:

……………………………………………………………….

(czytelny podpis osoby, z którą przeprowadzany był wywiad/rozmowa)


Załącznik 5

Poznań, dnia.................

UNIWERSYTET MEDYCZNY

IM. KAROLA MARCINKOWSKIEGO

W POZNANIU

UL. FREDRY

61 – 701 POZNAŃ

ARKUSZ USTALEŃ AUDYTU



Nazwa zadania zapewniającego:




Nr zadania:







Przygotował:




Data:







Sprawdził:




Data:



1. OMÓWIENIE STANU KORZYSTNEGO/NIEKORZYSTNEGO ‑ Stwierdzenie (lub nie) odstępstw, uzasadniające je fakty i wyniki testów, a także skutek danego stanu (powody zmiany, naruszone normy). O ile to możliwe podanie przyczyny odstępstwa i wyjaśnienie, dlaczego uznano je za ustalenie audytu (np. sprzeczność z zapisaną procedurą, itp.).

STAN:


Stan stwierdzono na podstawie:







  1. ZALECENIE/BRAK ZALECEŃ ‑ Jak najlepiej naprawić tę sytuację na podstawie akceptowalnych kryteriów uzgodnionych z zainteresowanym personelem?


Zalecenie na podstawie:



3. REAKCJA ‑ Stwierdzenie, czy zainteresowany personel zgadza się, czy też nie zgadza z danym ustaleniem oraz zaleceniami. W przypadku niezgody - wskazuje stanowisko zajęte przez jednostkę audytowaną.


4. OPINIA ZAMYKAJĄCA ‑ Prezentacja ostatecznej opinii, kwestii otwartych, spornych interpretacji, początkowych reakcji, pozycji do sekcji "tło informacyjne".
5. ZAZNACZ JEDNO Z PONIŻSZYCH:

 Włączyć do ostatecznego sprawozdania

 Nie włączać do ostatecznego sprawozdania (podać powody poniżej)

Załącznik nr 6

Poznań, dnia..................

UNIWERSYTET MEDYCZNY

IM. KAROLA MARCINKOWSKIEGO

W POZNANIU

UL. FREDRY

61 – 701 POZNAŃ




KWESTIONARIUSZ SAMOOCENY

Jednostka audytowana:

Przedmiot :

Wykonał :

Data i podpis:

l.p.

Pytania dotyczące ryzyk związanych z działalnością jednostki audytowanej

TAK

NIE

UWAGI

1













2













3













4













5













6













7













8




























Pobieranie 0.81 Mb.

Share with your friends:
1   2   3   4   5   6   7   8   9   10




©operacji.org 2020
wyślij wiadomość

    Strona główna